компанії корпорації бенефіціари власники
компанії корпорації бенефіціари власники

У держреестрах юридичних осіб, як правило, можна знайти обмаль даних, а особи реальних «бенефіціарних» власників найчастіше приховані за підставними особами й «фірмами-прокладками». В цьому путівнику ми зібрали безліч способів отримати інформацію про компанії та про їх справжніх власників.

Журналісти-розслідувачі відіграють вирішальну роль у притягненні до відповідальності корпорацій: завдяки глибинному дослідженню компаній та їхніх власників вони викривають зловживання у трудових відносинах, екологічні порушення, корпоративну безкарність та інші хибні практики.

Однак державні реєстри юридичних осіб у найкращому разі відображають лише верхівку айсберга даних. На жаль, особи реальних власників часто зберігаються в таємниці. Для приховування справжніх бенефіціарних власників створюють так звані фірми-прокладки.

Але є й гарні новини: існує чимало способів отримати інформацію про компанії, їхніх справжніх власників, чим вони займаються тощо. До них належать:

  • Безкоштовні бази даних
  • Бази даних з підпискою
  • Офіційні реєстри
  • Корпоративні сайти
  • Реєстри судових рішень
  • Пошук в інтернеті
  • Галузеві видання
  • Соціальні мережі

Даний ресурс GIJN описує офіційні та неофіційні джерела інформації про компанії.

Безкоштовні міжнародні ресурси

Численні неприбуткові організації збирають обов’язкову звітність компаній державним органам і доповнюють інформацією з інших джерел.

Ось найкращі добірки даних:

OpenCorporates — це відкрите джерело даних про понад 220 мільйонів компаній. Інформація надходить з понад 1400 національних реєстрів юридичних осіб. У цій базі даних можна знайти дату реєстрації компанії, її юридичні адреси, імена директорів та інших посадовців, можна навіть відстежити зв’язки між компаніями. Читайте блог, де публікуються новини і приклади використання OpenCorporates різними ЗМІ. Журналісти, НУО, вчені та інші користувачі, що працюють заради суспільного блага, можуть звернутися й отримати безкоштовний ключ API.

Investigative Dashboard Центру дослідження корупції та організованої злочинності (OCCRP) містить мільйони актуальних даних із численних джерел по всьому світу, і чимало з них стосуються корпорацій. Починайте пошук документів з їхньої платформи Aleph (натисніть «пошук», щоб скористатися параметрами розширеного пошуку). Тут можна знайти посібник про реєстри компаній із 38 країн, який входить до більшого каталогу баз даних із 226 мільйонами публічних записів. Не всі бази даних, в тому числі злиті, доступні для відкритого пошуку. Однак до них можуть отримати доступ зареєстровані журналісти. Журналісти також можуть звертатися із запитами щодо безкоштовної допомоги у розслідуваннях, в тому числі з пошуку в комерційних базах даних, на які підписаний OCCRP. Ось тут можна прочитати вступ. А ця стаття GIJN містить сім порад для використання баз даних, зокрема, функції сповіщень, щоб завжди отримувати повідомлення про свіжі події, пов’язані з особами і компаніями, які ви розслідуєте. Також див. цей Посібник для користувача GitHub із порадами про пошук і не тільки, а також публікацію Elastic, де детальніше розібрано параметри запитів.

База даних ICIJ Offshore Leaks Міжнародного консорціуму журналістів-розслідувачів містить корпоративну інформацію на основі злитих документів понад 810 000 офшорних компаній і трастів. У цій базі даних можна здійснювати пошук за іменами, назвами компаній і адресами, пов’язаними з офшорами конкретної країни або юрисдикції. Цікаво почитати добірку матеріалів ICIJ на основі Панамського архіву і свіжішого Архіву Пандори. Також дивіться практичні рекомендації на сторінці ICIJ і серію відеороликів про те, як вивести пошук за базою даних Offshore Leaks на новий рівень.

Зображення: База даних ICIJ Offshore Leaks

Panjiva — зручна для користувача база даних експортно-імпортних операцій, що містить інформацію про 8 мільйонів компаній і понад 1 мільярд вантажів. Зверніть увагу: бренди можуть закрити публічний доступ. У цій базі є дані про США, Китай, Індію, Південну Америку тощо. Можливість надання безкоштовного доступу окремим журналістам розглядається в індивідуальному порядку. Якщо ви журналіст, пишіть на адресу pressinquiries.mi@spglobal.com, щоб отримати додаткову інформацію.

Ресурсний центр з питань бізнесу та прав людини збирає інформацію і звинувачення, пов’язані з правами людини, стосовно 20 000 компаній, за допомогою таких джерел, як новини, звіти громадських організацій і публічні дані самих компаній. Серед цих компаній 275 брендів одягу і текстилю, 142 компанії видобувної промисловості, 35 готелів та 81 технологічна фірма.

Відкритий реєстр власників оновлюється щомісяця та включає національні дані про бенефіціарне право в Україні, Великій Британії, Данії і Словаччині. Реєстр підтримує неурядова організація Open Ownership, яка виступає за розкриття інформації про корпоративну власність. Вона публікує карту, яка дозволяє відстежити зобов’язання кожної країни і їхнє виконання в частині прозорості бенефіціарного права. Також дивіться цей описовий посібник. Записи про країни іноді містять посилання на національні бази даних, наприклад, на реєстр аудиторських звітів Ініціативи прозорості видобувних галузей Нігерії.

Комерційні джерела

Існує велика кількість баз даних про корпорації, але більшість з них для отримання повної інформації вимагають підписки. Безкоштовний доступ часто є в публічних і університетських бібліотеках, але якщо для вас це не варіант, у деяких випадках використання комерційних баз даних може окупитися, а деякі компанії пропонують журналістам нижчі тарифи.

Одна з найдавніших баз даних — D&B Hoovers. На її безкоштовному сайті представлені короткі описи тисяч компаній зі штаб-квартирами в США та інших країнах. Детальніші описи доступні за підпискою на сервісі Nexis.

Ще декілька великих постачальників даних з підпискою — Orbis від Bureau van Dijk, Bloomberg, Crunchbase, PrivCo (джерело інформації про приватні компанії США), Thomson Reuters, LexisNexis і DueDil.

Також є сенс переглянути сайти конкретних країн — такі, як YouControl, де зібрано дані зі 180 джерел про 4 мільйони українських компаній.

Google Finance пропонує корисний огляд цін на акції компаній та їхні дивіденди, актуальний список новинних статей, де фігурує компанія, а також квартальні й річні звіти про доходи. AnnualReports.com — корисний ресурс для пошуку звітів компаній, які можуть ховати у далеких закутках сайту.

Зображення: скріншот про загальнодоступні дані Sayarі

Sayari — дослідницька фірма із США, яка у 2018 році запустила комплексну базу даних, що «охоплює переважно прикордонні, офшорні ринки і ринки, що розвиваються». Sayari — це сервіс за підпискою (1000 дол. США на місяць), але доступний 30-денний безкоштовний пробний період, та й сама компанія зацікавлена у роботі з журналістами.

Компаній, які надають інформацію за гроші, дуже багато. Один зі способів дізнатися, що є, — це зайти на сайти бібліотек університетських бізнес-шкіл.

Бізнес-школа Гарвардського університету може похвалитися величезною колекцією; та хоча її фонди не доступні публічно, онлайн-каталог може підказати вам перелік можливих ресурсів.

Офіційні державні реєстри

У багатьох державах реєстрація компаній обов’язкова, але через недостатньо жорсткі вимоги компанії часто надають лише мінімальну й оманливу інформацію.

Основні державні реєстри по всьому світу можна знайти тут:

Посилання на ресурси в деяких економічно розвинених країнах

Сполучені Штати

Комісії з цінних паперів і бірж зберігає корпоративну інформацію в системі EDGAR. Через цю онлайн-систему всі акціонерні компанії відкритого типу подають квартальні й річні звіти про свою діяльність і фінансові звіти. Будь-яка неамериканська компанія, зокрема з Китаю, Росії та ЄС, зареєстрована на фондовій біржі США, повинна подавати звіти про свою діяльність по всьому світу, використовуючи цю систему. Тому для журналістів EDGAR — одне з основних джерел інформації про корпорації з усього світу. У базі даних можна здійснювати пошук за назвою компанії і країною, щоб знайти офіційні документи та іншу інформацію, в тому числі повні тексти цих документів, за період у чотири роки.

Спочатку можна скористатися річними звітами за формою 10-К, які містять детальну інформацію про компанії; фінансові звіти, що пройшли аудит; зарплату керівників; опис товарів і послуг; щорічний огляд організації, її діяльності і ринків, де вона працює. Форма 10-Q — це квартальний звіт з інформацією про діяльність компанії за попередні три місяці, який не пройшов аудит. Звіти за формою 8-K містять додаткову інформацію про такі події, як банкрутство, відчуження активів, відставка керівників та інші події, важливі для інвесторів.

EDGAR також зберігає документи інвестиційних компаній. Вони використовують форму SEC 497. Звіт з додатковою інформацією (SAI) — це додатковий документ до проспекту пайового інвестиційного фонду. Для отримання додаткової інформації див. посібник від EDGAR.

Зараз США вимагають від корпорацій та інших суб’єктів господарювання надання інформації (BOI) про бенефіціарних власників — осіб, які насправді володіють компанією і контролюють її, однак цю інформацію зберігають у закритій базі даних, яка доступна тільки регуляторам і правоохоронцям.

У США правове регулювання діяльності компаній здійснюють штати, зазвичай через свого державного секретаря. Завдяки податковим пільгами і сприятливим для бізнесу законам багато підприємств зареєструвалися у штаті Делавер, тому краще за все починати з Управління штату Делавер у справах корпорацій. Там немає даних про бенефіціарних власників, а в ролі номінальних директорів можуть виступати «агенти із заснування компаній» (див. опис від Transparency International). Також перевірте державні реєстри у штаті, де розташована штаб-квартира компанії.

Національна асоціація державних секретарів штатів може стати відправною точкою на шляху до сайтів органів влади усіх штатів США (оберіть потрібний штат та шукайте внизу сторінки напис «online business services» дрібним шрифтом). Там ви знайдете посилання, наприклад, на Пошук за організаціями Каліфорнії і Базу даних корпорацій та юридичних осіб штату Нью-Йорк. У цих реєстрах штатів зазвичай можна знайти дату реєстрації компанії, її юридичні адреси та імена директорів.

Крім того, бази даних з корпоративною інформацією зі штатів США ведуть LLC University і Coordinated Legal Tech.

Державних підрядників США можна знайти тут.

Violation Tracker від Corporate Research Project — це пошукова система для відстеження корпоративних порушень. Вона охоплює справи у сферах банківських операцій, захисту прав споживачів, хибних претензій, екології, заробітної платні і робочого часу, несправедливих умов праці, безпеки й охорони праці, дискримінації під час працевлаштування, цінових змов, хабарництва й інших справ, порушені понад 40 федеральними регуляторними органами і всіма підрозділами Міністерства юстиції з 2000 року.

Сполучене Королівство

Companies House — безкоштовний ресурс з детальною інформацією про компанії, зокрема:

  • Юридична адреса і дата реєстрації
  • Поточні й колишні посадові особи
  • Зображення документів
  • Дані по іпотеці
  • Попередні назви компанії
  • Інформація про неплатоспроможність

Канада

SEDAR — це канадський сайт з публічною звітністю компаній, який запрацював у січні 1997 року.

Франція

Infogreffe надає безкоштовну базову інформацію про компанії (французькою).

Німеччина

Реєстр компаній Німеччини дозволяє здійснювати безкоштовний пошук кількома мовами, але деякі документи доступні за гроші.

Китай і Гонконг

Переглянути Китайську публічну систему корпоративної кредитної інформації можна тут (китайською).

Гонконзький Центр кіберпошуку інтегрованої інформаційної системи реєстру компаній доступний англійською мовою.

Інші джерела

Багато інформації може дати онлайн-пошук на корпоративних сайтах і в соцмережах.

Професійні розслідувачі пропонують кілька підказок:

  • Пошук посадовців і директорів компаній. Ознайомтесь із методами, викладеними у презентації Пошук колишніх співробітників, яку було представлено на конференції GIJN 2017 року.
  • Використовуйте пошук на LinkedIn. Спробуйте скористатися розширеним пошуком, де можна, наприклад, обирати між теперішніми і колишніми співробітниками (див. поради Хенка ван Есса про пошук на LinkedIn). Проаналізуйте сторінки компаній і галузеві групи. Glassdoor має дані про досвід співробітників і про середні зарплати.
  • Під час пошуку матеріалів у ЗМІ звертайте увагу на ділові та спеціалізовані видання. Їх можна знайти за допомогою Ulrichsweb.
  • Знайдіть адресу і номер телефону компанії. Потім шукайте додаткову інформацію за допомогою карт і зображень вулиць.
  • Ще один неочевидний спосіб отримання інформації — це корпоративна благодійність. У США для цього можна скористатися CitizenAudit, Nonprofit Explorer від Propublica і Guidestar. У Сполученому Королівстві — дивіться 360Giving, CharityBase і державний реєстр благодійності.
  • Зверніться до НУО — наприклад, тих, що спеціалізуються на боротьбі з забрудненням довкілля або торгівлею людьми, щоб дізнатися, якою інформацією вони володіють.
  • Можна звернутися до галузевих об’єднань, щоб дізнатися про діяльність компанії у відповідному контексті.

Додаткові офіційні джерела

У кожній точці перетину урядових і комерційних організацій можуть утворюватися публічні дані.

Ось де ще можна шукати інформацію про взаємодію компаній з урядом:

  • Право власності на землю — імена й описи
  • Землекористування — будівництво, зонування і спеціальні дозволи
  • Регулювання екології — дозволи на скидання відходів, звіти про викиди і заходи примусового виконання
  • Регулювання праці — реєстрація співробітників і трудові спори
  • Судові рішення — юридичні спори у ролі позивача і відповідача
  • Фінансове регулювання — звітність і примусове виконання
  • Інтелектуальна власність — реєстрація патентів і товарних знаків
  • Державні контракти — інформація про подані заявки й отримані контракти
  • Державні субсидії — здійснені платежі
  • Політичні пожертви — внески на користь посадовців
  • Реєстрація лобіювання — розкриття інформації про вплив

Розуміючи, у якій галузі працює компанія, можна нарити актуальну інформацію.

Наприклад, в Open Oil є база даних з понад двох мільйонів публічно доступних документів, поданих нафтогазовими й видобувними компаніями у фінансові регуляторні органи по всьому світу.

Надзвичайно цінними є протоколи судових засідань. Наприклад, PACER веде електронний архів федеральної судової системи США, в тому числі Верховного суду, апеляційних і окружних судів, а також судів США у справах про банкрутство.

Подумайте, які законодавчі й нормативні акти регулюють діяльність компанії і яка їм потрібна документація. Ці взаємозв’язки дуже відрізнятимуться залежно від регіону і типу компанії, але можуть дати підказки.

Деякі офіційні рішення або запити на такі рішення можуть бути відображені в офіційних урядових виданнях. Для Європи: пошукайте інформацію про бази даних різних країн на European Forum of Official Gazettes і OpenGazettes, який також є зручною точкою доступу.

Посібники для журналістів

В інтернеті є безліч матеріалів про те, як розслідувати діяльність корпорацій і розбиратися у їхній фінансовій звітності.

Ось декілька статей для журналістів:

GIJN: Що ви робите в першу чергу, коли вам до рук потрапляє фінансова звітність компанії?

Міранда Патручич: Я ставлю собі три питання:

  • Що в них на балансі і як воно там опинилося?
  • Звідки гроші?
  • Що написано у розділі «Примітки»?

 

Додаткові ресурси GIJN:

Переклад цього посібника здійснений в партнерстві з Інститутом регіональної преси та за підтримки EU4 Independent Media.


Цей посібник уклав Тобі Макінтош, директор ресурсного центру GIJN. Протягом 39 років він працював репортером і редактором у вашингтонському агентстві Bloomberg BNA, а також редактором некомерційного веб-сайту FreedomInfo.org. Він також веде блог eyeonglobaltransparency.net.

Republish our articles for free, online or in print, under a Creative Commons license.

Republish this article


Material from GIJN’s website is generally available for republication under a Creative Commons Attribution-NonCommercial 4.0 International license. Images usually are published under a different license, so we advise you to use alternatives or contact us regarding permission. Here are our full terms for republication. You must credit the author, link to the original story, and name GIJN as the first publisher. For any queries or to send us a courtesy republication note, write to hello@gijn.org.

Читати далі

Поради та інструменти Приклади розслідувань

Співпраця для розкриття «тіньової війни Путіна» в Скандинавії

Транскордонна співпраця чотирьох скандинавських видань мала на меті розкрити масштаби російських таємних операцій у регіоні. На GIJC23 журналісти та режисери-документалісти пояснили, як їм це вдалося.

Дослідження Журналістика даних Новини та аналітика Приклади розслідувань

Украдені скарби, депортовані діти й окупація АЕС: Найкращі журналістські розслідування 2023 року українською

Редакція GIJN зібрала деякі з видатних розслідувань, які попри всі перешкоди вдалося провести українським незалежним ЗМІ й журналістам 2024 року.

Новини та аналітика

GIJC23: Зустріч року для журналістів-розслідувачів

13-а Глобальна конференція журналістів-розслідувачів стала найбільшим зібранням журналістів-розслідувачів за всю історію #GIJC. Про те, чим вона запам’яталася українським учасникам і учасницям, читайте у нашому огляді.