Researching Corporations
Researching Corporations

Image: Shutterstock

Последнее обновление этого руководства, опубликованное в сентябре 2023 года.

Решающая роль в привлечении корпораций к ответственности принадлежит журналистам-расследователям: благодаря глубокому изучению компаний и их владельцев они раскрывают злоупотребления в трудовых отношениях, экологические нарушения, корпоративную преступность и другие порочные практики.

В государственных реестрах юридических лиц отражена, в лучшем случае, только вершина айсберга. К сожалению, личности реальных владельцев часто бывают неизвестны. Для сокрытия настоящих, «бенефициарных» владельцев создаются так называемые «фирмы-прокладки».

Но есть и хорошая новость – существует множество способов получить информацию о компании, её настоящих владельцах и многом другом. Среди них:

  • Бесплатные базы данных
  • Базы данных по подписке
  • Официальные реестры
  • Корпоративные сайты
  • Реестры судебных решений
  • Поиск в интернете
  • Отраслевые издания
  • Социальные сети

В этом ресурсе GIJN описаны официальные и неофициальные источники информации о компаниях.

Бесплатные международные ресурсы

Ряд некоммерческих групп собирает обязательную отчётность, предоставляемую компаниями государственным органам, и дополняют её информацией из других источников.

Перечислим лучшие компиляции данных:

OpenCorporates – открытый источник данных о более чем 220 миллионах компаний. Информация поступает из более чем 1400 государственных реестров юридических лиц. В этой базе данных можно найти: дату регистрации компании, её юридические адреса, имена директоров и должностных лиц. Можно увидеть взаимосвязи между компаниями. Имеется блог, где публикуются новости и примеры использования OpenCorporates средствами массовой информации. Журналисты, НКО, учёные и другие пользователи, работающие ради общественного блага, могут обратиться за получением бесплатного ключа API.

Investigative Dashboard Центра по исследованию коррупции и организованной преступности (OCCRP) содержит миллионы значимых элементов данных из источников по всему миру; многие из них касаются корпораций. Поиск документов начинается с их платформы Aleph (нажмите «search», чтобы воспользоваться расширенными параметрами поиска). Здесь имеется руководство по реестрам компаний из 38 стран. Это часть большого каталога баз данных, в котором собрано 226 миллионов публичных записей. Не все базы данных, в том числе материалы из утечек документов, доступны для широкой общественности, однако зарегистрированные журналисты могут получить к ним доступ. Журналисты также могут обращаться с запросами на бесплатную помощь в расследованиях, включая поиск по коммерческим базам данных, на которые подписан OCCRP. Здесь можно прочитать вводную информацию, а в этой статье GIJN приведены семь советов по использованию баз данных, в частности, функции оповещений, чтобы всегда получать уведомления о новых событиях, касающихся интересующих вас лиц или компаний. Также см. Руководство пользователя, в котором содержатся советы по поиску и многое другое, а также публикацию Elastic, в которой параметры строки запроса разобраны более подробно.

База данных ICIJ Offshore Leaks Database, которую создал и пополняет Международный консорциум журналистов-расследователей, представляет собой собрание корпоративной информации на основании утечек документов о более чем 810 000 офшорных компаниях и трастах. В базе данных доступен поиск по именам, названиям компаний и адресам, связанным с офшорами определённой страны или юрисдикции. Заслуживает внимания подборка англоязычных материалов ICIJ, основанных на «Панамском архиве» и более свежем «Архиве Пандоры». Также см. практические рекомендации на странице ICIJ и серию видеороликов, о том, как вывести на новый уровень поиск в базе данных Offshore Leaks.

Изображение: База данных ICIJ Offshore Leaks database

Panjiva – удобная для пользователя база данных по экспортно-импортным операциям, содержащая информацию о 8 миллионах компаний и более 1 миллиарда записей о поставках. Обратите внимание: бренды могут отказаться от публичного раскрытия информации. В базу включены данные по США, Китаю, Индии, Южной Америке и другим странам. В индивидуальном порядке рассматривается возможность предоставления бесплатного доступа отдельным журналистам. Репортёры могут обращаться за дополнительной информацией по адресу pressinquiries.mi@spglobal.com.

Ресурсный центр по вопросам бизнеса и прав человека отслеживает воздействие на права человека более 20 000 компаний: среди них 275 брендов одежды и текстиля, 142 предприятия добывающей промышленности, 35 отелей и 81 технологическая фирма.

Открытый реестр собственников включает ежемесячно обновляемые национальные данные о бенефициарном праве в Украине, Великобритании, Дании и Словакии. Реестр ведёт неправительственная организация Open Ownership, выступающая за раскрытие информации о корпоративной собственности. На карте можно проследить за обязательствами каждой страны и их реализацией в отношении прозрачности бенефициарного права. Также см. справочное руководство. Записи о странах иногда содержат ссылки на национальные базы данных, например, на реестр аудиторских отчётов Инициативы прозрачности добывающих отраслей Нигерии.

Коммерческие источники

Существует множество частных баз данных о корпорациях, в большинстве которых для получения полной информации требуется подписка. Бесплатный доступ иногда предоставляется в общественных и университетских библиотеках. В некоторых случаях использование коммерческих баз данных может окупиться; кроме того, некоторые компании предлагают журналистам сниженные тарифы.

Одна из давно существующих баз данных – D&B Hoovers. На её бесплатном веб-сайте представлены краткие описания тысяч компаний, работающих в США и других странах. Более подробные описания доступны по подписке на сервисе Nexis.

Ещё несколько больших поставщиков данных по подписке: ORBIS от Bureau van Dijk, Bloomberg, Crunchbase, PrivCo (источник информации о частных компаниях в США), Thomson Reuters, LexisNexis и DueDil.

Также стоит проверить сайты конкретных стран, такие как YouControl, где собраны данные из 180 источников о 4 миллионах украинских компаний.

Google Finance предоставляет обзор цен на акции и информацию о дивидендах компании, актуальный список новостных статей, где фигурирует компания, а также квартальные и годовые отчёты о прибылях и убытках.

AnnualReports.com – полезный ресурс для поиска отчётов компаний, которые могут быть спрятаны в дальних закутках веб-сайта.

Иллюстрация: База данных Sayari, скриншот

Sayari – расследовательская фирма из США, которая в 2018 году запустила многоплановую базу данных, охватывающую «преимущественно развивающиеся, пограничные и офшорные рынки». Sayari – это сервис по подписке. Базовый тариф составляет 1000 долларов в месяц, однако предоставляется бесплатный 30-дневный пробный период, а сама компания заинтересована в работе с журналистами.

Компаний, предоставляющих информацию на платной основе, множество. Один из способов узнать, что имеется в наличии, а иногда и получить бесплатный доступ – это зайти на веб-сайты библиотек, а также университетских бизнес-школ.

Бизнес-школа Гарвардского университета может похвастаться огромной коллекцией; и хотя её фонды не в публичном доступе, онлайн-каталог может служить подсказкой – как перечень существующих ресурсов.

Официальные государственные реестры

Многие государства требуют регистрации компаний. Однако из-за недостаточно жёстких требований компании часто предоставляют лишь необходимый минимум информации, или информацию, вводящую в заблуждение.

Основные государственные реестры со всего мира можно найти здесь:

Ссылки на ресурсы по некоторым экономически развитым странам

Соединённые Штаты Америки

Корпоративная информация, которой располагает Комиссия по ценным бумагам и биржам, хранится в системе EDGAR. C помощью этой онлайн-системы все акционерные компании открытого типа подают квартальные и годовые отчёты о деятельности компании, а также финансовые отчёты. Любая неамериканская компания, в том числе из Китая, России и ЕС, зарегистрированная на фондовой бирже США, должна подавать отчётность о своей деятельности по всему миру, используя эту систему. Поэтому журналисты используют EDGAR как один из основных источников информации о корпорациях по всему миру. В базе данных можно выполнять поиск по названию компании и стране, чтобы найти официальные документы и прочую информацию, включая полные тексты этих документов за четыре прошлых года.

Для начала можно воспользоваться ежегодными отчётами по форме 10-K, в которую вносится подробная история компании, прошедшие аудит финансовые отчёты, зарплата руководителей, описание товаров и услуг, ежегодный обзор организации, её деятельности и рынков, на которых работает компания. Форма 10-Q – это ежеквартальный отчёт с информацией о деятельности компании за предыдущие три месяца, аудит он не проходит. Отчёты по форме 8-K представляют собой дополнительную информацию о некоторых событиях, таких как банкротство, отчуждение активов, отставка руководителей и другие события, важные для инвесторов.

Документы инвестиционных компаний также хранятся в EDGAR. Форма SEC 497 применяется инвестиционными компаниями. Отчёт о дополнительной информации (SAI) является дополнительным документом к проспекту паевого инвестиционного фонда. Более подробную информацию см. в Руководстве EDGAR.

В настоящее время США требуют от корпораций и других субъектов хозяйствования сообщать информацию (BOI) о своих бенефициарных владельцах – лицах, которые владеют компанией и контролируют её. Однако, эта информация содержится в закрытой базе данных, которая доступна только регуляторам и правоохранительным органам.

Предприятия в США обычно юридически регистрируются через государственного секретаря штата. Из-за налоговых льгот и благоприятных для бизнеса законов многие предприятия зарегистрированы в штате Делавэр, поэтому лучше всего начать с Управления штата Делавэр по делам корпораций. Данные о бенефициарных владельцах тут не собирают, а в качестве номинальных директоров могут выступать «агенты по созданию компаний» (См. описание Transparency International). Также проверьте государственные реестры в штате, где находится штаб-квартира компании.

Национальная ассоциация госсекретарей штатов может стать вашей отправной точкой для посещения веб-сайтов органов власти всех штатов США (выберите нужный штат и ищите «online business services» мелким шрифтом в нижней части страницы). Там вы найдёте ссылки, например, на Поиск по организациям Калифорнии или Базу данных корпораций и юридических лиц штата Нью-Йорк. В реестре штата обычно можно получить дату регистрации компании, её юридические адреса, а также имена директоров и должностных лиц.

Кроме того, базы данных, в которых можно найти корпоративную информацию из американских штатов, ведут LLC University и Coordinated Legal Tech.

Подрядчиков правительства США ищите здесь.

Violation Tracker – поисковая система для отслеживания нарушений, разработанная Corporate Research Project. Она охватывает нарушения, связанные с банковскими операциями, защитой прав потребителей, ложными претензиями, охраной природы, заработной платой и рабочим временем, несправедливыми условиями труда, безопасностью и гигиеной труда, дискриминацией при приёме на работу, ценовыми сговорами, взяточничеством, и другие дела, инициированные более чем 40 федеральными регулирующими органами и всеми подразделениями Министерства юстиции с 2000 года.

Великобритания

Companies House – бесплатный ресурс, на котором представлена подробная информация о компаниях, в том числе:

  • Юридический адрес и дата регистрации
  • Настоящие и бывшие должностные лица
  • Документы в виде изображений
  • Данные по ипотеке
  • Предыдущие названия компании
  • Информация о несостоятельности

Канада

SEDAR – это канадский сайт с государственной отчётностью компаний, работающий с января 1997 года.

Франция

Infogreffe предоставляет базовую информацию о компаниях бесплатно. На французском.

Германия

Реестр компаний на нескольких языках позволяет осуществлять бесплатный поиск, но некоторые документы предоставляются за плату.

Китай и Гонконг

Доступ к Национальной системе информации о предприятиях можно получить здесь. На китайском.

Гонконгский Центр киберпоиска интегрированной информационной системы реестра компаний доступен на английском языке.

Другие источники

Онлайн-поиск по корпоративным веб-сайтам и социальным сетям даёт возможность обнаружить огромное количество информации.

Несколько предложений от профессиональных расследователей:

  • Поиск должностных лиц и директоров компаний. Ознакомьтесь с методами, изложенными в докладе Поиск бывших сотрудников, который был представлен на конференции GIJN 2017 года.
  • Поиск по LinkedIn. Попробуйте воспользоваться расширенным поиском, где, например, меню позволяет пользователям искать настоящих или бывших сотрудников (см. советы Хенка ван Эсса по поиску в LinkedIn). Просмотрите страницы компаний и отраслевые группы. Glassdoor может предоставить информацию об опыте сотрудников и о средних зарплатах.
  • При поиске репортажей в СМИ обращайте внимание на деловые и специализированные издания. Попробуйте найти их с помощью Каталога периодических изданий Ульриха.
  • Найдите адрес и номер телефона компании. Затем ищите дополнительную информацию с помощью карт и просмотра изображений улиц.
  • Ещё одной лазейкой для получения информации может стать корпоративная благотворительность. В США в этом помогут CitizenAudit, Nonprofit Explorer (Propublica) и Guidestar. В Великобритании см. 360Giving, CharityBase и государственный реестр благотворительности.
  • Свяжитесь с НКО – например, специализирующимися на борьбе с загрязнением окружающей среды или торговлей людьми – чтобы узнать, какой информацией они располагают.
  • Рассмотрите возможность обращения в отраслевые объединения, чтобы узнать о деятельности компании в необходимом контексте.

Дополнительные официальные источники для поиска

В каждой точке взаимодействия между правительством и коммерческим сектором могут создаваться общественно доступные данные.

Вот несколько идей о том, по каким взаимодействиям компаний с правительством можно произвести поиск:

  • Право собственности на землю – имена и описания
  • Землепользование – строительство, зонирование и специальные разрешения
  • Экологическое регулирование – разрешения на сброс отходов, отчёты о выбросах и правоприменительные меры
  • Регулирование труда – регистрация сотрудников и трудовые споры
  • Судебные решения – раскрытие судебных разбирательств, возбужденных компанией и против неё
  • Финансовое регулирование – отчётность и принудительное исполнение
  • Интеллектуальная собственность – регистрация патентов и товарных знаков
  • Государственные контракты – информация о поданных заявках и полученных контрактах
  • Государственные субсидии – произведённые платежи
  • Политические пожертвования – взносы должностным лицам
  • Регистрация лоббирования – раскрытие информации о влиянии

Исходя из размышлений о том, в какой отрасли работает компания, можно обнаружить соответствующую информацию.

Например, в Open Oil имеется база данных из более чем двух миллионов общественно доступных документов, поданных нефтегазовыми и горнодобывающими компаниями в финансовые регулирующие органы по всему миру.

Протоколы судебных заседаний могут оказать бесценную помощь. Например, PACER ведёт электронный архив федеральной судебной системы США, в том числе Верховного суда, апелляционных и окружных судов, а также судов США по делам о банкротстве.

Подумайте, какими законодательными и нормативными актами регулируется деятельность компании, и какие документы требуются для соблюдения их требований. Эти взаимосвязи будут сильно различаться в зависимости от региона и разновидности компании, но могут дать потенциальные подсказки.

Некоторые официальные решения или запросы на такие решения могут быть отражены в официальных правительственных изданиях. Для Европы: поищите информацию о базах данных различных стран на European Forum of Official Gazettes и Open Gazettes – ресурсе, предоставляющем удобный доступ к европейским официальным бюллетеням.

Руководства для журналистов

В интернете есть множество материалов о том, как расследовать деятельность корпораций и разбираться в их финансовой отчётности.

Вот несколько статей для журналистов:

GIJN: Каков ваш первый шаг, когда вам в руки попадает финансовая отчётность компании?

Миранда Патручич: Я задаю себе три вопроса:

  • Что есть на балансе и как оно туда попало?
  • Откуда деньги?
  • Что в разделе «Примечания»?

 

Дополнительные ресурсы GIJN:

Выступление Дэвида Кея Джонстона, лауреата Пулитцеровской премии.


Toby McIntosh, GIJN Resource Center Senior AdvisorТоби Макинтош (Toby McIntosh)старший советник Ресурсного центра GIJN. Он 39 лет работал репортёром и редактором Bloomberg BNA в Вашингтоне, а также являлся редактором некоммерческого веб-сайта FreedomInfo.org (2010-2017). Является членом руководящего комитета FOIANet, Сети защитников свободы информации.

 

Это произведение защищено лицензией Международная лицензия Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0

Перепечатывайте наши статьи бесплатно по лицензии Creative Commons

Перепостить эту статью

Это произведение защищено лицензией Международная лицензия Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0


Material from GIJN’s website is generally available for republication under a Creative Commons Attribution-NonCommercial 4.0 International license. Images usually are published under a different license, so we advise you to use alternatives or contact us regarding permission. Here are our full terms for republication. You must credit the author, link to the original story, and name GIJN as the first publisher. For any queries or to send us a courtesy republication note, write to hello@gijn.org.

Читать дальше

This image – showing a Russian military buildup near Ukraine in November 2021 – was one of more than 400 high resolution images of the Ukraine conflict that Maxar’s News Bureau has distributed to journalists.

Советы Советы и инструменты

Как получить бесплатные спутниковые снимки: советы журналистам

Целая сокровищница убедительных бесплатных визуальных данных до сих пор остаётся без внимания журналистов-расследователей. Наши советы помогут даже небольшим редакциям получить спутниковые изображения бесплатно или недорого.

Исследования Климат Примеры из практики Советы и инструменты

Куда девается мусор: Примеры расследований со всего мира

Куда попадают ненужные вещи вместо обещанной переработки или благотворительности: британская журналистка Хелен Масси-Бересфорд собрала примеры расследований, в которых удалось отследить трансграничные маршруты выброшенной одежды, обуви и пластикового хлама.

Журналистика данных Примеры из практики Советы и инструменты

Как проводить расследования, когда государство скрывает данные: Уроки из Беларуси

Беларуские журналисты рассказали, как расследовать деятельность госструктур и чиновников, когда доступ к данным ограничен. На примере одного из расследований БРЦ, Алина Янчур рассказала, как продолжать заниматься журналистикой в интересах общества в условиях репрессий со стороны правительства.

Журналистика данных Советы и инструменты

Новые инструменты на основе ИИ и больших языковых моделей для журналистов: Что нужно знать

Докладчики NICAR 2024 рассказали, какие чат-боты LLM и инструменты ИИ помогли в их расследованиях – особенно в работе с программным кодом и поиске разрозненных источников данных.