10 советов по отслеживанию активов российских олигархов

Расследователи установили, что этот частный самолет связан с Игорем Шуваловым, бывшим вице-премьером России. Изображение: снимок экрана

С началом военного вторжения России в Украину, государства по обе стороны Атлантики работают над идентификацией роскошных особняков и яхт олигархов и чиновников, которые считаются наиболее приближенными к президенту Владимиру Путину.

Санкции были введены еще в 2014 году — после аннексии Россией Крыма и оккупации части Донбасса. Теперь они значительно расширены с целью оказать давление на Кремль, ударив по кошелькам самых богатых и влиятельных представителей российской элиты. 

Хотите поучаствовать в этой всемирной охоте? По просьбе GIJN, Центр исследования коррупции и организованной преступности (OCCRP) предлагает 10 советов о том, как расследовать заграничные богатства политически значимых и влиятельных россиян. Для начала вам потребуется лишь ноутбук и немного настойчивости.

1. Определите свои цели

Во-первых, вам нужно решить, чьи активы вы ищете.

«Список Навального» — это составленный в 2021 году перечень из 35 олигархов и чиновников, предложенный Фондом борьбы с коррупцией Алексея Навального в качестве ключевых объектов санкций и замораживания активов. В этот список, к примеру, включены связанный с Кремлем олигарх Олег Дерипаска, чей лондонский особняк недавно заняли протестующие, и Виктор Золотов, в прошлом главный телохранитель Путина, а ныне главнокомандующий войсками Национальной гвардии России. Многие лица из этого списка обладают значительными активами за пределами России, в том числе уже замороженными. Один из примеров — плавучий дворец стоимостью 600 миллионов долларов. 

Соединенные Штаты Америки, Европейский союз и Великобритания ввели пакеты санкций, среди которых — запреты на поездки и замораживание активов российских граждан, в том числе санкции, наложенные в связи с вторжением России в Украину, аннексией Крыма в 2014 году и нарушениями прав человека. Некоторые организации создали инструменты для отслеживания санкций — к примеру, Sanctions Explorer от C4ADS упрощает расследование благодаря объединению данных из нескольких государственных источников, а инструмент мониторинга санкций в реальном времени, разработанный Correctiv и трекер санкционых активов от OCCRP (уже на русском) сосредоточены исключительно на санкциях, связанных с Россией. С помощью этих трекеров можно находить попавших под санкции друзей Путина, таких как его пресс-секретарь и «главный пропагандист России» Дмитрий Песков, или Евгений Пригожин, собравший частную армию наемников, которая поддерживала жестокую кампанию Путина в Сирии и, как сообщается, снова воюет на Украине.

Вся кремлёвская рать: Изображение: снимок обложки книги Михаила Зыгаря.

Среди расследовательских СМИ, которые годами следят за близким кругом Путина — OCCRP и Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ). Российское издание Forbes ежегодно публикует список богатейших россиян. Когда ближайшее окружение Путина и олигархи оказались в центре внимания, их отслеживанием занялись бизнес-издания — Financial Times и Wall Street Journal. Некоторое количество чиновников и олигархов, на которых следует обратить внимание, перечислено в многочисленных книгах о верхушке клептократического режима Путина. Начать можно со следующих книг: «Люди Путина» Кэтрин Белтон; «Вся Кремлевская рать» Михаила Зыгаря; «Путинская клептократия» Карен Давиши.

2. Определите активы и географический охват

Что вы именно ищете? Где оно может находиться? Эти вопросы нужно задать себе в самом начале. Ответы на них помогут значительно сузить область поиска.

Среди активов могут быть: недвижимость, например особняки или роскошные квартиры; акции компаний или трастов; суда или транспортные средства, например, суперяхты, частные самолеты или автомобили; финансовые активы, например, ценные бумаги или облигации; предметы роскоши, например, произведения искусства и украшения; наличные деньги, банковские счета, криптоактивы; и многое другое. Некоторые из этих активов по своей природе более заметны и отслеживаемы, чем другие. Конечно, богатые люди могут владеть любыми из них, но постарайтесь установить, есть ли у объекта вашего расследования какая-то особая страсть, связанная со значительными вложениями — например, породистые лошади.

Где может находиться искомый актив? Российские олигархи предпочитают страны, где созданы возможности для роскошного образа жизни, и где их будет защищать буква закона. Привлекательные города для покупки недвижимости — Нью-Йорк, Лондон и Париж. Также ценятся страны вроде Монако, Дубая и Черногории — там теплый климат и низкое регуляторное давление. Попытайтесь установить, имеет ли объект вашего расследования тесные связи с определенной страной — если да, то поиски нужно начинать именно с этой страны.

Активы олигархов, физически расположенные в Европе, часто принадлежат юридическим лицам, зарегистрированным в юрисдикциях, защищенных финансовой тайной — на Британских Виргинских островах, в Лихтенштейне или Панаме. Обратите внимание на финансовые центры с низкой прозрачностью, о которых можно узнать из Индекса финансовой секретности Tax Justice Network, а также на компании, зарегистрированные в американском штате Делавэр или на карибском острове Невис, в которых существуют дополнительные возможности сохранения финансовой тайны. Как правило, обслуживание многоуровневых международных структур оффшорных активов обходится дорого; для управления ими олигархи нанимают юристов и других профессионалов. Если такая структура существует, то скорее всего, она была создана для защиты чего-то ценного.

Олигархи часто стремятся скрыть активы, регистрируя собственность на юридические лица, расположенные в оффшорных налоговых убежищах. Изображение: снимок экрана (Tax Justice Network)

3. Доступ к данным

Если активы, которые вы ищете, это особняки или суперяхты, то в качестве доказательств необходимы официальные документы, подтверждающие право собственности. Эти данные могут быть общедоступными или закрытыми, бесплатными или платными, доступными онлайн или только при личном посещении. Объем информации, содержащийся в подтверждающих документах, может быть разным. Всё зависит от того, о каком объекте идет речь, и в какой стране — или даже в каком регионе страны — он находится. Как правило, большинство стран в той или иной форме публикуют официальные данные о компаниях и о собственности.

Недвижимость. Владельцев недвижимости в Нью-Йорке и Майами можно бесплатно искать по имени. В некоторых кантонах Швейцарии — например, в Женеве — можно узнать, кому принадлежит конкретный объект недвижимости, но поиск по владельцу невозможен — только по адресу. Во Франции нужно получить регистрационный номер из официального кадастра (реестра недвижимости), а затем за определенную плату обратиться к властям за информацией о праве собственности. В Австрии, Италии и Великобритании доступ к такой информации тоже платный. Кроме того, в Германии есть дополнительная сложность: чтобы получить данные о собственности, нужно предоставить доказательства «законности вашего интереса».

Еще одним отличным источником данных может послужить проектная документация; часто она доступна бесплатно. В заявки на ремонт элитной лондонской недвижимости, принадлежащей родственникам и приближенным президента Азербайджана, были включены проекты установки бассейнов в подвальных этажах, а также создания закрытых частных кинотеатров. 

Лучший шаг после получения документов на право собственности — личное посещение объекта. На месте вы сможете обнаружить дополнительные активы — например, автомобили, припаркованные у входа. Обязательно воспользуйтесь онлайн-инструментами Google Maps или Google Earth: таким можно уточнить месторасположение объекта и понять, насколько безопасным будет его посещение.

Компании. Возможности доступа к данным о компаниях тоже весьма различны. В то время как в Великобритании и Люксембурге подробная информация о компаниях (в том числе об их бенефициарных владельцах) предоставляется бесплатно, в Австрии и Германии это платная услуга. Общества с ограниченной ответственностью в США, как правило, обязаны предоставлять лишь минимально необходимую информацию, что затрудняет поиск информации об их владельцах; в других юрисдикциях, таких как Белиз, вся информация о компаниях секретна.

Многие фирмы-пустышки, которые стали известны благодаря утечкам от осведомителей, можно найти в базе данных утечек об оффшорах ICIJ, а на платформе OCCRP Aleph представлены обширные данные о компаниях из десятков стран. В OpenCorporates также собраны данные о компаниях из десятков стран. Платные альтернативы, такие как Orbis и Sayari, позволяют найти данные о компаниях со всего мира. Информацию о корпоративных активах также можно найти в протоколах судебных заседаний по хозяйственным спорам. Проверьте, упоминается ли объект вашего расследования в протоколах судебных заседаний, поданных в юридическую базу данных PACER (США), или проиндексированных на Court Listener или HM Courts and Tribunals (Великобритания). Если объект вашего расследования занимается поставками или торговлей сырьевыми товарами, для поиска данных о международных перевозках можно воспользоваться базами данных Import Genius и Panjiva.

Суда. Информация о владельцах судов (в случае больших яхт это почти всегда юридические лица) доступна бесплатно на сторонних сайтах, таких как Equasis, или в платных базах данных, таких как LexisNexis или Orbis. Судно может принадлежать, скажем, компании на Британских Виргинских островах, но если оно зарегистрировано в другой юрисдикции, например на Каймановых островах, то информацию для официального подтверждения права собственности нужно искать по месту регистрации (в нашем примере — в Реестре судоходства Каймановых островов). Передвижение судов можно отслеживать с помощью таких сайтов, как Marine Traffic и VesselFinder. Для начала поиска вам необходимо знать название судна, а также его номер IMO или MMSI — особенно если название судна было изменено. Так было в случае с судном St. Princess Olga, владельцем которого считают Игоря Сечина. Как сообщается, после развода с женой Ольгой он сменил название судна.

Твиттер-аккаунт Russian Oligharch Jets. Изображение: снимок экрана.

Самолеты. Самолеты можно отслеживать с помощью таких сайтов, как Flightradar24. Аэродромы, на которые летают самолеты, могут указывать на расположенные вблизи «дачи». Наиболее заметным идентификатором самолета является его бортовой номер, но он может быть изменен. В этом случае чрезвычайно важным является серийный номер (который никогда не меняется): связав его с новым бортовым номером, можно продолжать отслеживать перемещение самолета. Icarus.flights — это новый удобный инструмент для подробного отслеживания перемещений воздушных судов. 

Russian Oligarchs Jets — Twitter-бот, который в режиме реального времени отслеживает перемещения самолетов российских олигархов. Информация о владельцах самолетов, зарегистрированных в определенных странах, таких как остров Мэн, Великобритания и США, находится в свободном доступе в сети Интернет — однако владельцем наверняка окажется оффшорная компания, и вам еще нужно будет найти, кому она принадлежит.

Финансовые активы. Регулирующие органы, такие как Комиссия по ценным бумагам и биржам США, раскрывают данные об инвестиционных холдингах, часто указывая конкретные компании и их бенефициарных владельцев. Оффшорные инвестиционные инструменты также можно искать в базе данных утечек об оффшорах ІCIJ, которая объединяет данные из «Панамского архива», «Архива Пандоры» и других крупных утечек данных об оффшорных компаниях. Аналогичные данные о компаниях и инвестиционных фондах индексируются на платформе данных OCCRP Aleph.

Это лишь некоторые примеры ресурсов, которые могут помочь в отслеживании активов. Универсального метода не существует; журналистам приходится вести расследование по принципу «кому это выгодно», в том числе за границей. Некоторые организации подготовили справочники с перечнями ресурсов, доступных в разных юрисдикциях, которые могут быть полезны в таких расследованиях. Начать можно с Каталога расследовательских баз данных OCCRP. «Цифровое руководство по отслеживанию коррупции», подготовленное основателем OCCRP Полом Раду — еще один источник ценной информации. Швейцарская компания i-intelligence опубликовала обширный набор инструментов с открытым доступом.

Олигархи и чиновники обычно регистрируют активы на членов семьи или приближенных из соображений конфиденциальности или юридической защиты.

4. Создайте базу данных для информации об активах

Создайте базу данных для записи информации о найденных активах. Это очень важно. База должна быть хорошо структурирована и регулярно обновляться. Пусть в ней будет как можно больше идентификаторов: имена, даты рождения, адреса, стоимость активов, даты приобретения/продажи, названия и регистрационные номера компаний, имена директоров, местонахождение и т. д. Создайте отдельные листы по компаниям, объектам собственности и людям. Добавьте ссылки на ключевые доказательства цепочек владения. С продвижением вашего расследования эта база данных послужит важным ориентиром; вы также сможете сопоставлять ее с другими данными для поиска новых активов (см. ниже).

5. Определите членов семьи и приближенных

Прежде чем искать активы объекта вашего расследования вам нужно идентифицировать его жен, любовниц, детей, родителей, братьев и сестер, деловых партнеров и доверенных лиц, и найти информацию, идентифицирующую их личность — в частности, даты их рождения. Олигархи и чиновники обычно регистрируют активы на членов семьи или приближенных из соображений конфиденциальности или юридической защиты. У них вы и можете обнаружить «фамильное серебро».

Одна из частей расследования OCCRP о секретах швейцарского банка Credit Suisse была посвящена необъяснимому состоянию Саодат Нарзиевой, сестры миллиардера Алишера Усманова. Изображение: снимок экрана.

Возьмем, к примеру, Саодат Нарзиеву, врача-гинеколога из Узбекистана, у которой обнаружились счета в швейцарском банке Credit Suisse на сумму не менее 1,8 миллиарда швейцарских франков (1,9 миллиарда долларов США). Это просто невообразимое состояние для врача любого уровня. Скорее всего, деньги связаны с ее братом, российско-узбекским миллиардером Алишером Усмановым. Еще один пример: очаровательная девушка Полина Ковалева в возрасте всего 21 года без ипотеки приобрела роскошную квартиру в Лондоне за 4,4 миллиона фунтов стерлингов (5,75 миллиона долларов США). Ее отчим — Сергей Лавров, министр иностранных дел России.

С Сергеем Ролдугиным, профессиональным виолончелистом из России и другом детства Владимира Путина, удалось связать суммы в размере 2 миллиардов долларов США, в том числе деньги на оффшорных счетах и подозрительные переводы. Грэм Бонэм-Картер (родственник актрисы Хелены Бонэм-Картер) фигурирует в официальных документах как владелец роскошной недвижимости в Великобритании на сумму 25 миллионов фунтов стерлингов (32,6 миллиона долларов США). Банковские счета Бонэм-Картера в Великобритании были заморожены в начале марта, когда правоохранительные органы заподозрили, что депозиты на сумму 110 000 фунтов стерлингов (143 000 долларов США) были связаны с олигархом Олегом Дерипаской, находящимся под санкциями США.

Поиск членов семьи и партнеров иногда имеет решающее значение для раскрытия богатства миллиардеров. Большую пользу в этом могут оказать социальные сети — известно немало случаев, когда дети или близкие российских олигархов непреднамеренно раскрывали их активы.

Добавьте в базу данных лист «Люди». Вносите в него членов семьи, близких друзей и деловых партнеров — их активы тоже нужно будет расследовать. Записывайте даты рождения, адреса и гражданство. Если человек владеет активами, несоизмеримыми со своими доходами или возрастом, это может означать, что он не является реальным бенефициарным владельцем.

6. Помните о транслитерации с русского

Славянские имена часто по-разному передаются латиницей. Google хорошо справляется с различиями вроде Alexei/Alexey, но во многих специализированных базах данных требуется точное совпадение написания — если будет отличаться всего одна буква, можно пропустить важный результат.

Для примера возьмем Companies House, реестр компаний Великобритании. Поиск по имени “Filipp Adonyev” покажет, что человек с таким именем — сын Сергея Адоньева, российского олигарха из отрасли телекоммуникаций — руководит британской компанией Pad Film Limited. Однако поиск по запросу “Filip Adoniev” не дает результатов.

В некоторых официальных документах фамилия «Абрамович» записана как “Abramovič”, а в других — “Abramovich”. Ещё пример: “Sergei Kiriyenko”, “Sergey Kiriyenko”, “Sergei Kirienko” и “Sergey Kirienko” — вполне обоснованные варианты транслитерации для «Сергей Кириенко» — имени и фамилии высокопоставленного чиновника из правительства Путина, который попал под санкции Минфина США в 2021 году. В базе данных, в которую вы отправляете запрос, может содержаться любой из этих вариантов — но вам неизвестно, какой именно.

Прежде чем начинать расследование, целесообразно собрать все возможные варианты написания имени и фамилии, а затем систематически искать их все. Если вы не уверены, что перечислили все возможные варианты транслитерации, посоветуйтесь с носителями других языков и сохраните полученный список для дальнейшего поиска.

7. Проверьте декларации об имуществе российских чиновников

Российские государственные чиновники обязаны декларировать свое имущество. Благодаря этой информации, предоставляемой якобы в целях борьбы с коррупцией, вы можете найти зацепки, которые станут отправной точкой для расследования. Расхождения между декларируемыми и реальными активами — отличный сюжет для журналистского материала.

В 2012 году тогдашний вице-премьер Игорь Шувалов задекларировал недвижимость в Австрии, Великобритании и ОАЭ. Никакой дополнительной информации о местонахождении или стоимости объектов предоставлено не было, но было заявлено, что все они сдаются в аренду. Это и стало отправной точкой, благодаря которой журналистам-расследователям удалось идентифицировать замок на озере Аттерзе в Австрии, квартиру в лондонском Вестминстере и виллу на острове Палм-Джумейра в Дубае общей стоимостью в десятки миллионов долларов. Собственность была зарегистрирована на членов семьи, что дает повод сомневаться в заявленной сдаче в аренду.

Расследователи обнаружили в лондонском районе Вестминстер роскошную угловую квартиру (отмечена красным), принадлежащую бывшему премьер-министру России Игорю Шувалову. Изображение: снимок экрана

Декларации об активах публикуются различными государственными ведомствами; официального центрального хранилища такой информации не существует. Однако российское отделение Transparency International создало Declarator.org, базу данных с возможностью поиска, в которой собраны декларации из разных учреждений, а также ссылки на исходные источники данных.

8. Используйте инструменты визуализации данных

Визуализация данных может стать для журналиста спасательным кругом при расследовании сложных структур активов, а инфографика улучшит запоминание и поможет выявить закономерности.

В платформе Aleph, разработанной OCCRP для хранения данных расследований, предусмотрен инструмент Network Diagram, который позволяет загружать данные и создавать визуализации, связывающие людей, компании, активы и другие сущности. Эти данные можно связать с другими наборами данных Aleph, что позволяет журналистам отслеживать бенефициаров и идентифицировать другие активы, связанные с объектом расследования.

Linkurious — это программное решение, которым в ICIJ пользуются для визуализации связей в таких крупных расследованиях, как «Панамский архив».

9. Научитесь быстро находить в документах нужное

Вы обнаружили компанию, связанную с объектом вашего расследования? Замечательно! Теперь вам нужно перечитать 50 отчетов компании, поданных за 15 лет ее существования. То же самое нужно сделать еще по нескольким другим компаниям и объектам собственности, которые вам удалось обнаружить. А времени у вас, скорее всего, мало.

К счастью, документы можно просматривать бегло. Большая часть текста в годовых отчетах и других документах является шаблонной, и просто копируется из аналогичных документов других компаний. Вам нужно найти данные, которые уникальны для данной компании — обычно это имена, названия, даты и цифры. Научитесь быстро замечать их, не обращая внимания на белый шум вокруг.

10. Запросите данные

Власти могут предоставить данные, которых еще нет в открытом доступе. В некоторых странах данные можно получить по запросу на основании законодательства о свободе информации — но ждать ответа приходится долго, и нет никаких гарантий, что ключевую информацию, которую вы ищете, не вычистят. Однако есть и другой вариант — просто прийдите и попросите предоставить вам эти данные.

Управление гражданской авиации Люксембурга недавно предоставило по запросу актуальную базу данных гражданских самолетов, зарегистрированных в Люксембурге; на официальном веб-сайте эти данные не публикуются. В эту базу данных вносятся бортовые номера, серийные номера, имена зарегистрированных владельцев и другие ключевые идентификаторы самолетов — в том числе тех, которыми пользуются чиновники из России. Подобные данные могут помочь связать ваше расследование воедино, или дополнить ранее обнаруженную информацию.

Возьмем, к примеру, частный самолет Bombardier Global Express экс-вице-премьера Игоря Шувалова, о котором в 2016 году сообщил российский антикоррупционный блогер Алексей Навальный. Срок его регистрации на острове Мэн истек в 2018 году, и тогда воздушное судно было зарегистрировано в Люксембурге. В люксембургских данных указан самолет той же модели с тем же серийным номером, но другим бортовым номером. То есть, самолет был переименован, что могло бы затруднить его отслеживание. Сопоставив новый бортовой номер со свежими данными о полетах, обнаруживаем полеты в Зальцбург. Как сообщается, рядом с этим городом расположен замок, принадлежащий Шувалову. Это позволяет предположить, что Шувалов остается владельцем самолета. В данных о самолете также указан новый зарегистрированный владелец.

Иногда стоит посетить местный суд, организацию или регистратора воздушных судов, чтобы запросить документы лично. Приведенные выше примеры показывают, что в настоящее время в сети Интернет доступно множество данных, и их объем постоянно растет. Однако некоторые учреждения публикуют данные медленно. Личное посещение иногда позволяет получить дополнительные или архивные документы, еще не проиндексированные на цифровых платформах.

Автор этого пособия Том Стокс расскажет больше о своих методиках на вебинаре GIJN «Что делает Россия в вашей стране» во вторник 22 марта 2022 года. Регистрируйтесь тут. 

Дополнительные ресурсы по теме

Ресурсы для проведения расследований о России из любой точки мира.

Как расследовать вторжение России в Украину: советы Христо Грозева из Bellingcat.

Журналистские ресурсы для отслеживания событий в Украине.

Том Стокс — старший расследователь Центра исследования коррупции и организованной преступности (OCCRP). В OCCRP он расследовал отмывание денег, коррупцию и офшорные богатства, а также принимал участие в крупных международных расследованиях, среди которых — «Архив Пандоры», «Секреты Credit Suisse» и «Файлы FinCEN». До прихода в журналистику занимался отслеживанием активов для хозяйственных споров. В университете изучал русский язык.