10 советов по отслеживанию активов российских олигархов

Расследователи установили, что этот частный самолет связан с Игорем Шуваловым, бывшим вице-премьером России. Изображение: снимок экрана

С началом военного вторжения России в Украину, государства по обе стороны Атлантики работают над идентификацией роскошных особняков и яхт олигархов и чиновников, которые считаются наиболее приближенными к президенту Владимиру Путину.

Санкции были введены еще в 2014 году — после аннексии Россией Крыма и оккупации части Донбасса. Теперь они значительно расширены с целью оказать давление на Кремль, ударив по кошелькам самых богатых и влиятельных представителей российской элиты.

Хотите поучаствовать в этой всемирной охоте? По просьбе GIJN, Центр исследования коррупции и организованной преступности (OCCRP) предлагает 10 советов о том, как расследовать заграничные богатства политически значимых и влиятельных россиян. Для начала вам потребуется лишь ноутбук и немного настойчивости.

1. Определите свои цели

Во-первых, вам нужно решить, чьи активы вы ищете.

«Список Навального» — это составленный в 2021 году перечень из 35 олигархов и чиновников, предложенный Фондом борьбы с коррупцией Алексея Навального в качестве ключевых объектов санкций и замораживания активов. В этот список, к примеру, включены связанный с Кремлем олигарх Олег Дерипаска, чей лондонский особняк недавно заняли протестующие, и Виктор Золотов, в прошлом главный телохранитель Путина, а ныне главнокомандующий войсками Национальной гвардии России. Многие лица из этого списка обладают значительными активами за пределами России, в том числе уже замороженными. Один из примеров — плавучий дворец стоимостью 600 миллионов долларов.

Соединенные Штаты Америки, Европейский союз и Великобритания ввели пакеты санкций, среди которых — запреты на поездки и замораживание активов российских граждан, в том числе санкции, наложенные в связи с вторжением России в Украину, аннексией Крыма в 2014 году и нарушениями прав человека. Некоторые организации создали инструменты для отслеживания санкций — к примеру, Sanctions Explorer от C4ADS упрощает расследование благодаря объединению данных из нескольких государственных источников, а инструмент мониторинга санкций в реальном времени, разработанный Correctiv и трекер санкционых активов от OCCRP (уже на русском) сосредоточены исключительно на санкциях, связанных с Россией. С помощью этих трекеров можно находить попавших под санкции друзей Путина, таких как его пресс-секретарь и «главный пропагандист России» Дмитрий Песков, или Евгений Пригожин, собравший частную армию наемников, которая поддерживала жестокую кампанию Путина в Сирии и, как сообщается, снова воюет на Украине.

Вся кремлёвская рать: Изображение: снимок обложки книги Михаила Зыгаря.

Среди расследовательских СМИ, которые годами следят за близким кругом Путина — OCCRP и Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ). Российское издание Forbes ежегодно публикует список богатейших россиян. Когда ближайшее окружение Путина и олигархи оказались в центре внимания, их отслеживанием занялись бизнес-издания — Financial Times и Wall Street Journal. Некоторое количество чиновников и олигархов, на которых следует обратить внимание, перечислено в многочисленных книгах о верхушке клептократического режима Путина. Начать можно со следующих книг: «Люди Путина» Кэтрин Белтон; «Вся Кремлевская рать» Михаила Зыгаря; «Путинская клептократия» Карен Давиши.

2. Определите активы и географический охват

Что вы именно ищете? Где оно может находиться? Эти вопросы нужно задать себе в самом начале. Ответы на них помогут значительно сузить область поиска.

Среди активов могут быть: недвижимость, например особняки или роскошные квартиры; акции компаний или трастов; суда или транспортные средства, например, суперяхты, частные самолеты или автомобили; финансовые активы, например, ценные бумаги или облигации; предметы роскоши, например, произведения искусства и украшения; наличные деньги, банковские счета, криптоактивы; и многое другое. Некоторые из этих активов по своей природе более заметны и отслеживаемы, чем другие. Конечно, богатые люди могут владеть любыми из них, но постарайтесь установить, есть ли у объекта вашего расследования какая-то особая страсть, связанная со значительными вложениями — например, породистые лошади.

Где может находиться искомый актив? Российские олигархи предпочитают страны, где созданы возможности для роскошного образа жизни, и где их будет защищать буква закона. Привлекательные города для покупки недвижимости — Нью-Йорк, Лондон и Париж. Также ценятся страны вроде Монако, Дубая и Черногории — там теплый климат и низкое регуляторное давление. Попытайтесь установить, имеет ли объект вашего расследования тесные связи с определенной страной — если да, то поиски нужно начинать именно с этой страны.

Активы олигархов, физически расположенные в Европе, часто принадлежат юридическим лицам, зарегистрированным в юрисдикциях, защищенных финансовой тайной — на Британских Виргинских островах, в Лихтенштейне или Панаме. Обратите внимание на финансовые центры с низкой прозрачностью, о которых можно узнать из Индекса финансовой секретности Tax Justice Network, а также на компании, зарегистрированные в американском штате Делавэр или на карибском острове Невис, в которых существуют дополнительные возможности сохранения финансовой тайны. Как правило, обслуживание многоуровневых международных структур оффшорных активов обходится дорого; для управления ими олигархи нанимают юристов и других профессионалов. Если такая структура существует, то скорее всего, она была создана для защиты чего-то ценного.

Олигархи часто стремятся скрыть активы, регистрируя собственность на юридические лица, расположенные в оффшорных налоговых убежищах. Изображение: снимок экрана (Tax Justice Network)

3. Доступ к данным

Если активы, которые вы ищете, это особняки или суперяхты, то в качестве доказательств необходимы официальные документы, подтверждающие право собственности. Эти данные могут быть общедоступными или закрытыми, бесплатными или платными, доступными онлайн или только при личном посещении. Объем информации, содержащийся в подтверждающих документах, может быть разным. Всё зависит от того, о каком объекте идет речь, и в какой стране — или даже в каком регионе страны — он находится. Как правило, большинство стран в той или иной форме публикуют официальные данные о компаниях и о собственности.

Недвижимость. Владельцев недвижимости в Нью-Йорке и Майами можно бесплатно искать по имени. В некоторых кантонах Швейцарии — например, в Женеве — можно узнать, кому принадлежит конкретный объект недвижимости, но поиск по владельцу невозможен — только по адресу. Во Франции нужно получить регистрационный номер из официального кадастра (реестра недвижимости), а затем за определенную плату обратиться к властям за информацией о праве собственности. В Австрии, Италии и Великобритании доступ к такой информации тоже платный. Кроме того, в Германии есть дополнительная сложность: чтобы получить данные о собственности, нужно предоставить доказательства «законности вашего интереса».

Еще одним отличным источником данных может послужить проектная документация; часто она доступна бесплатно. В заявки на ремонт элитной лондонской недвижимости, принадлежащей родственникам и приближенным президента Азербайджана, были включены проекты установки бассейнов в подвальных этажах, а также создания закрытых частных кинотеатров.

Лучший шаг после получения документов на право собственности — личное посещение объекта. На месте вы сможете обнаружить дополнительные активы — например, автомобили, припаркованные у входа. Обязательно воспользуйтесь онлайн-инструментами Google Maps или Google Earth: таким можно уточнить месторасположение объекта и понять, насколько безопасным будет его посещение.

Компании. Возможности доступа к данным о компаниях тоже весьма различны. В то время как в Великобритании и Люксембурге подробная информация о компаниях (в том числе об их бенефициарных владельцах) предоставляется бесплатно, в Австрии и Германии это платная услуга. Общества с ограниченной ответственностью в США, как правило, обязаны предоставлять лишь минимально необходимую информацию, что затрудняет поиск информации об их владельцах; в других юрисдикциях, таких как Белиз, вся информация о компаниях секретна.

Многие фирмы-пустышки, которые стали известны благодаря утечкам от осведомителей, можно найти в базе данных утечек об оффшорах ICIJ, а на платформе OCCRP Aleph представлены обширные данные о компаниях из десятков стран. В OpenCorporates также собраны данные о компаниях из десятков стран. Платные альтернативы, такие как Orbis и Sayari, позволяют найти данные о компаниях со всего мира. Информацию о корпоративных активах также можно найти в протоколах судебных заседаний по хозяйственным спорам. Проверьте, упоминается ли объект вашего расследования в протоколах судебных заседаний, поданных в юридическую базу данных PACER (США), или проиндексированных на Court Listener или HM Courts and Tribunals (Великобритания). Если объект вашего расследования занимается поставками или торговлей сырьевыми товарами, для поиска данных о международных перевозках можно воспользоваться базами данных Import Genius и Panjiva.

Суда. Информация о владельцах судов (в случае больших яхт это почти всегда юридические лица) доступна бесплатно на сторонних сайтах, таких как Equasis, или в платных базах данных, таких как LexisNexis или Orbis. Судно может принадлежать, скажем, компании на Британских Виргинских островах, но если оно зарегистрировано в другой юрисдикции, например на Каймановых островах, то информацию для официального подтверждения права собственности нужно искать по месту регистрации (в нашем примере — в Реестре судоходства Каймановых островов). Передвижение судов можно отслеживать с помощью таких сайтов, как Marine Traffic и VesselFinder. Для начала поиска вам необходимо знать название судна, а также его номер IMO или MMSI — особенно если название судна было изменено. Так было в случае с судном St. Princess Olga, владельцем которого считают Игоря Сечина. Как сообщается, после развода с женой Ольгой он сменил название судна.

Твиттер-аккаунт Russian Oligharch Jets. Изображение: снимок экрана.

Самолеты. Самолеты можно отслеживать с помощью таких сайтов, как Flightradar24. Аэродромы, на которые летают самолеты, могут указывать на расположенные вблизи «дачи». Наиболее заметным идентификатором самолета является его бортовой номер, но он может быть изменен. В этом случае чрезвычайно важным является серийный номер (который никогда не меняется): связав его с новым бортовым номером, можно продолжать отслеживать перемещение самолета. Icarus.flights — это новый удобный инструмент для подробного отслеживания перемещений воздушных судов.

Russian Oligarchs Jets — Twitter-бот, который в режиме реального времени отслеживает перемещения самолетов российских олигархов. Информация о владельцах самолетов, зарегистрированных в определенных странах, таких как остров Мэн, Великобритания и США, находится в свободном доступе в сети Интернет — однако владельцем наверняка окажется оффшорная компания, и вам еще нужно будет найти, кому она принадлежит.

Финансовые активы. Регулирующие органы, такие как Комиссия по ценным бумагам и биржам США, раскрывают данные об инвестиционных холдингах, часто указывая конкретные компании и их бенефициарных владельцев. Оффшорные инвестиционные инструменты также можно искать в базе данных утечек об оффшорах ІCIJ, которая объединяет данные из «Панамского архива», «Архива Пандоры» и других крупных утечек данных об оффшорных компаниях. Аналогичные данные о компаниях и инвестиционных фондах индексируются на платформе данных OCCRP Aleph.

Это лишь некоторые примеры ресурсов, которые могут помочь в отслеживании активов. Универсального метода не существует; журналистам приходится вести расследование по принципу «кому это выгодно», в том числе за границей. Некоторые организации подготовили справочники с перечнями ресурсов, доступных в разных юрисдикциях, которые могут быть полезны в таких расследованиях. Начать можно с Каталога расследовательских баз данных OCCRP. «Цифровое руководство по отслеживанию коррупции», подготовленное основателем OCCRP Полом Раду — еще один источник ценной информации. Швейцарская компания i-intelligence опубликовала обширный набор инструментов с открытым доступом.

Олигархи и чиновники обычно регистрируют активы на членов семьи или приближенных из соображений конфиденциальности или юридической защиты.

4. Создайте базу данных для информации об активах

Создайте базу данных для записи информации о найденных активах. Это очень важно. База должна быть хорошо структурирована и регулярно обновляться. Пусть в ней будет как можно больше идентификаторов: имена, даты рождения, адреса, стоимость активов, даты приобретения/продажи, названия и регистрационные номера компаний, имена директоров, местонахождение и т. д. Создайте отдельные листы по компаниям, объектам собственности и людям. Добавьте ссылки на ключевые доказательства цепочек владения. С продвижением вашего расследования эта база данных послужит важным ориентиром; вы также сможете сопоставлять ее с другими данными для поиска новых активов (см. ниже).

5. Определите членов семьи и приближенных

Прежде чем искать активы объекта вашего расследования вам нужно идентифицировать его жен, любовниц, детей, родителей, братьев и сестер, деловых партнеров и доверенных лиц, и найти информацию, идентифицирующую их личность — в частности, даты их рождения. Олигархи и чиновники обычно регистрируют активы на членов семьи или приближенных из соображений конфиденциальности или юридической защиты. У них вы и можете обнаружить «фамильное серебро».

Одна из частей расследования OCCRP о секретах швейцарского банка Credit Suisse была посвящена необъяснимому состоянию Саодат Нарзиевой, сестры миллиардера Алишера Усманова. Изображение: снимок экрана.

Возьмем, к примеру, Саодат Нарзиеву, врача-гинеколога из Узбекистана, у которой обнаружились счета в швейцарском банке Credit Suisse на сумму не менее 1,8 миллиарда швейцарских франков (1,9 миллиарда долларов США). Это просто невообразимое состояние для врача любого уровня. Скорее всего, деньги связаны с ее братом, российско-узбекским миллиардером Алишером Усмановым. Еще один пример: очаровательная девушка Полина Ковалева в возрасте всего 21 года без ипотеки приобрела роскошную квартиру в Лондоне за 4,4 миллиона фунтов стерлингов (5,75 миллиона долларов США). Ее отчим — Сергей Лавров, министр иностранных дел России.

С Сергеем Ролдугиным, профессиональным виолончелистом из России и другом детства Владимира Путина, удалось связать суммы в размере 2 миллиардов долларов США, в том числе деньги на оффшорных счетах и подозрительные переводы. Грэм Бонэм-Картер (родственник актрисы Хелены Бонэм-Картер) фигурирует в официальных документах как владелец роскошной недвижимости в Великобритании на сумму 25 миллионов фунтов стерлингов (32,6 миллиона долларов США). Банковские счета Бонэм-Картера в Великобритании были заморожены в начале марта, когда правоохранительные органы заподозрили, что депозиты на сумму 110 000 фунтов стерлингов (143 000 долларов США) были связаны с олигархом Олегом Дерипаской, находящимся под санкциями США.

Поиск членов семьи и партнеров иногда имеет решающее значение для раскрытия богатства миллиардеров. Большую пользу в этом могут оказать социальные сети — известно немало случаев, когда дети или близкие российских олигархов непреднамеренно раскрывали их активы.

Добавьте в базу данных лист «Люди». Вносите в него членов семьи, близких друзей и деловых партнеров — их активы тоже нужно будет расследовать. Записывайте даты рождения, адреса и гражданство. Если человек владеет активами, несоизмеримыми со своими доходами или возрастом, это может означать, что он не является реальным бенефициарным владельцем.

6. Помните о транслитерации с русского

Славянские имена часто по-разному передаются латиницей. Google хорошо справляется с различиями вроде Alexei/Alexey, но во многих специализированных базах данных требуется точное совпадение написания — если будет отличаться всего одна буква, можно пропустить важный результат.

Для примера возьмем Companies House, реестр компаний Великобритании. Поиск по имени “Filipp Adonyev” покажет, что человек с таким именем — сын Сергея Адоньева, российского олигарха из отрасли телекоммуникаций — руководит британской компанией Pad Film Limited. Однако поиск по запросу “Filip Adoniev” не дает результатов.

В некоторых официальных документах фамилия «Абрамович» записана как “Abramovič”, а в других — “Abramovich”. Ещё пример: “Sergei Kiriyenko”, “Sergey Kiriyenko”, “Sergei Kirienko” и “Sergey Kirienko” — вполне обоснованные варианты транслитерации для «Сергей Кириенко» — имени и фамилии высокопоставленного чиновника из правительства Путина, который попал под санкции Минфина США в 2021 году. В базе данных, в которую вы отправляете запрос, может содержаться любой из этих вариантов — но вам неизвестно, какой именно.

Прежде чем начинать расследование, целесообразно собрать все возможные варианты написания имени и фамилии, а затем систематически искать их все. Если вы не уверены, что перечислили все возможные варианты транслитерации, посоветуйтесь с носителями других языков и сохраните полученный список для дальнейшего поиска.

7. Проверьте декларации об имуществе российских чиновников

Российские государственные чиновники обязаны декларировать свое имущество. Благодаря этой информации, предоставляемой якобы в целях борьбы с коррупцией, вы можете найти зацепки, которые станут отправной точкой для расследования. Расхождения между декларируемыми и реальными активами — отличный сюжет для журналистского материала.

В 2012 году тогдашний вице-премьер Игорь Шувалов задекларировал недвижимость в Австрии, Великобритании и ОАЭ. Никакой дополнительной информации о местонахождении или стоимости объектов предоставлено не было, но было заявлено, что все они сдаются в аренду. Это и стало отправной точкой, благодаря которой журналистам-расследователям удалось идентифицировать замок на озере Аттерзе в Австрии, квартиру в лондонском Вестминстере и виллу на острове Палм-Джумейра в Дубае общей стоимостью в десятки миллионов долларов. Собственность была зарегистрирована на членов семьи, что дает повод сомневаться в заявленной сдаче в аренду.

Расследователи обнаружили в лондонском районе Вестминстер роскошную угловую квартиру (отмечена красным), принадлежащую бывшему премьер-министру России Игорю Шувалову. Изображение: снимок экрана

Декларации об активах публикуются различными государственными ведомствами; официального центрального хранилища такой информации не существует. Однако российское отделение Transparency International создало Declarator.org, базу данных с возможностью поиска, в которой собраны декларации из разных учреждений, а также ссылки на исходные источники данных.

8. Используйте инструменты визуализации данных

Визуализация данных может стать для журналиста спасательным кругом при расследовании сложных структур активов, а инфографика улучшит запоминание и поможет выявить закономерности.

В платформе Aleph, разработанной OCCRP для хранения данных расследований, предусмотрен инструмент Network Diagram, который позволяет загружать данные и создавать визуализации, связывающие людей, компании, активы и другие сущности. Эти данные можно связать с другими наборами данных Aleph, что позволяет журналистам отслеживать бенефициаров и идентифицировать другие активы, связанные с объектом расследования.

Linkurious — это программное решение, которым в ICIJ пользуются для визуализации связей в таких крупных расследованиях, как «Панамский архив».

9. Научитесь быстро находить в документах нужное

Вы обнаружили компанию, связанную с объектом вашего расследования? Замечательно! Теперь вам нужно перечитать 50 отчетов компании, поданных за 15 лет ее существования. То же самое нужно сделать еще по нескольким другим компаниям и объектам собственности, которые вам удалось обнаружить. А времени у вас, скорее всего, мало.

К счастью, документы можно просматривать бегло. Большая часть текста в годовых отчетах и других документах является шаблонной, и просто копируется из аналогичных документов других компаний. Вам нужно найти данные, которые уникальны для данной компании — обычно это имена, названия, даты и цифры. Научитесь быстро замечать их, не обращая внимания на белый шум вокруг.

10. Запросите данные

Власти могут предоставить данные, которых еще нет в открытом доступе. В некоторых странах данные можно получить по запросу на основании законодательства о свободе информации — но ждать ответа приходится долго, и нет никаких гарантий, что ключевую информацию, которую вы ищете, не вычистят. Однако есть и другой вариант — просто прийдите и попросите предоставить вам эти данные.

Управление гражданской авиации Люксембурга недавно предоставило по запросу актуальную базу данных гражданских самолетов, зарегистрированных в Люксембурге; на официальном веб-сайте эти данные не публикуются. В эту базу данных вносятся бортовые номера, серийные номера, имена зарегистрированных владельцев и другие ключевые идентификаторы самолетов — в том числе тех, которыми пользуются чиновники из России. Подобные данные могут помочь связать ваше расследование воедино, или дополнить ранее обнаруженную информацию.

Возьмем, к примеру, частный самолет Bombardier Global Express экс-вице-премьера Игоря Шувалова, о котором в 2016 году сообщил российский антикоррупционный блогер Алексей Навальный. Срок его регистрации на острове Мэн истек в 2018 году, и тогда воздушное судно было зарегистрировано в Люксембурге. В люксембургских данных указан самолет той же модели с тем же серийным номером, но другим бортовым номером. То есть, самолет был переименован, что могло бы затруднить его отслеживание. Сопоставив новый бортовой номер со свежими данными о полетах, обнаруживаем полеты в Зальцбург. Как сообщается, рядом с этим городом расположен замок, принадлежащий Шувалову. Это позволяет предположить, что Шувалов остается владельцем самолета. В данных о самолете также указан новый зарегистрированный владелец.

Иногда стоит посетить местный суд, организацию или регистратора воздушных судов, чтобы запросить документы лично. Приведенные выше примеры показывают, что в настоящее время в сети Интернет доступно множество данных, и их объем постоянно растет. Однако некоторые учреждения публикуют данные медленно. Личное посещение иногда позволяет получить дополнительные или архивные документы, еще не проиндексированные на цифровых платформах.

Том Стокс — старший расследователь Центра исследования коррупции и организованной преступности (OCCRP). В OCCRP он расследовал отмывание денег, коррупцию и офшорные богатства, а также принимал участие в крупных международных расследованиях, среди которых — «Архив Пандоры», «Секреты Credit Suisse» и «Файлы FinCEN». До прихода в журналистику занимался отслеживанием активов для хозяйственных споров. В университете изучал русский язык.