Фото: Mike Kononov на Unsplash

В государственных реестрах юридических лиц отражена, в лучшем случае, только вершина айсберга.

К сожалению, личности реальных владельцев часто бывают неизвестны. Для сокрытия настоящих, «бенефициарных» владельцев создаются так называемые «фирмы-прокладки».

Но не спешите отчаиваться. Существует множество способов получить информацию о компании, о ее настоящих владельцах и многом другом. Среди них:

  • Бесплатные базы данных
  • Базы данных по подписке
  • Официальные реестры
  • Корпоративные сайты
  • Реестры судебных решений
  • Поиск в Интернете
  • Социальные сети

В этом ресурсе GIJN описаны официальные и неофициальные источники информации о компаниях.

Отличная подборка источников информации с упором на Китай, Индию, Филиппины, Гонконг и Макао и другие страны была подготовлена для GIJC19. Ее создатели: Кароль Илаган (Филиппинский центр расследовательской журналистики); Риту Сарин (The Indian Express); Карен Чжан (The South China Morning Post); Патрик Болер (Швейцарская радиовещательная корпорация); и Селина Ченг (HK01).

Также читайте на GIJN статью профессора журналистики из Великобритании Пола Брэдшоу «Девять способов найти сюжет в корпоративной отчетности».

Нужны пошаговые инструкции? Посмотрите видео, где аналитик Transparency International Роман Романовский рассказывает, как искать информацию в государственных реестрах разных стран мира и международных базах данных.

В коллекции GIJN вы также найдете видеосоветы лауреата Пулитцеровской премии Дэвида Кея Джонстона о том, как освещать в СМИ финансы компаний.

Бесплатные международные ресурсы

В ряде некоммерческих групп собирают обязательную отчетность, предоставляемую компаниями государственным органам.

Перечислим лучшие компиляции данных:

OpenCorporates — открытый источник данных о более чем 202 миллионах компаний. Информация поступает из государственных реестров юридических лиц. В этой базе данных можно найти: дату регистрации компании, ее юридические адреса, имена директоров и должностных лиц. Можно увидеть взаимосвязи между компаниями. Здесь же создается база данных корпоративных мероприятий. Имеется блог, где публикуются новости и примеры использования OpenCorporates средствами массовой информации. Журналисты, НКО, ученые и другие пользователи, работающие ради общественного блага, могут обратиться за получением бесплатного ключа API.

OCCRP Aleph (платформа управляется Центром по исследованию коррупции и организованной преступности — OCCRP) содержит миллионы значимых элементов данных из источников по всему миру; многие из них касаются корпораций. Поиск документов начинается здесь (чтобы воспользоваться расширенными параметрами поиска, почитайте наши 7 рекомендаций по использованию OCCRP Data). Здесь имеется руководство по реестрам компаний из 138 стран. Это часть большого каталога баз данных, в котором собрано 336 миллионов публичных записей. Не все базы данных, в том числе материалы из утечек документов, доступны для поиска широкой общественности, однако зарегистрированные журналисты могут получить к ним доступ. Журналисты также могут обращаться с запросами на бесплатную помощь в расследованиях, включая поиск по коммерческим базам данных, на которые подписан OCCRP. Здесь можно прочитать вводную информацию, а в этой статье GIJN приведены семь советов по использованию баз данных, в частности, функции оповещений, чтобы всегда получать уведомления о новых событиях, касающихся интересующих вас лиц или компаний. Также см. Руководство пользователя, в котором содержатся советы по поиску и многое другое, а также публикацию Elastic, в которой параметры строки запроса разобраны более подробно.

База данных ICIJ Offshore Leaks Database, которую создал и пополняет Международный консорциум журналистов-расследователей, представляет собой собрание корпоративной информации на основании просочившихся документов о почти 800 000 офшорных компаниях и трастах. В базе данных доступен поиск по именам, названиям компаний и адресам, связанным с офшорами определенной страны или юрисдикции. О том, как проводить расследования о компаниях из базы данных Offshore Leaks, читайте на русском тут (обратите внимание, что в конце статьи есть линки на ещё две части инструкции).

Заслуживает внимания подборка англоязычных материалов ICIJ, основанных на «Панамском архиве». Также см. За пределами Панамы: раскрывая юрисдикции мировых тайн. См. три совета по использованию баз данных (также на английском).

Хорошую справочную информацию можно найти благодаря Инициативе Всемирного банка STAR (Инициатива по возвращению украденных активов). Подготовленные инициативой руководства по поиску бенефициарных владельцев в 23 странах указывают, какие шаги следует предпринять для идентификации бенефициаров и других связанных лиц.

Panjiva — удобная для пользователя база данных по экспортно-импортным операциям. Обратите внимание: бренды могут отказаться от публичного раскрытия информации. В базу включены данные по США, Китаю, Индии, Южной Америке и другим странам. В индивидуальном порядке рассматривается возможность предоставления бесплатного доступа отдельным журналистам. Репортеры могут обращаться за дополнительной информацией по адресу pressinquiries.mi@spglobal.com.

Ресурсный центр по вопросам бизнеса и прав человека отслеживает воздействие на права человека более 20 000 компаний: среди них 275 брендов одежды и текстиля, 142 предприятия добывающей промышленности, 35 отелей и 40 технологических фирм.

Открытый реестр собственников включает ежемесячно обновляемые национальные данные о бенефициарном праве в Великобритании, Дании и Словакии. Реестр ведёт неправительственная организация Open Ownership, выступающая за раскрытие информации о корпоративной собственности. На карте можно проследить за обязательствами каждой страны и их реализацией в отношении прозрачности бенефициарного права. Записи о странах иногда содержат ссылки на национальные базы данных, например, на реестр аудиторских отчётов Инициативы прозрачности добывающих отраслей Нигерии. Ожидается, что к концу марта 2023 года появится дополнительная информация из Нигерии и Франции.

Коммерческие источники

Существует множество частных баз данных о корпорациях, в большинстве которых для получения полной информации требуется подписка.

Бесплатный доступ иногда предоставляется в общественных и университетских библиотеках.

В некоторых случаях использование коммерческих баз данных может окупиться; кроме того, некоторые компании предлагают журналистам сниженные тарифы.

Одна из давно существующих баз данных — D&B Hoovers. На ее бесплатном веб-сайте представлены краткие описания тысяч компаний, работающих в США и других странах. Более подробные описания доступны по подписке на сервисе Nexis.

Еще несколько больших поставщиков данных по подписке: Arachnys, ORBIS, Bureau van Dijk, Bloomberg, PrivCo (источник информации о частных компаниях в США), Thomson Reuters, LexisNexis и DueDil.

Иллюстрация: Снимок экрана с общедоступными данными Sayari

Новый игрок в этой отрасли — Sayari — расследовательская фирма из США, которая в 2018 году запустила многоплановую базу данных, охватывающую «преимущественно развивающиеся, пограничные и оффшорные рынки». Sayari — это сервис по подписке. Базовый тариф составляет 1000 долларов в месяц, однако предоставляется бесплатный 30-дневный пробный период, а сама компания заинтересована в работе с журналистами.

Компаний, предоставляющих информацию на платной основе, множество. Один из способов узнать, что имеется в наличии, а иногда и получить бесплатный доступ — это зайти на веб-сайты библиотек, а также университетских бизнес-школ.

Бизнес-школа Гарвардского университета может похвастаться огромной коллекцией; и хотя ее фонды не в публичном доступе, онлайн-каталог может служить подсказкой — как перечень существующих ресурсов.

Официальные государственные реестры

Многие государства требуют регистрации компаний. Однако из-за недостаточно жестких требований компании часто предоставляют лишь необходимый минимум информации, или информацию, вводящую в заблуждение.

Основные государственные реестры со всего мира можно найти здесь:

Ссылки на ресурсы по некоторым экономически развитым странам

Соединенные Штаты Америки

Корпоративная информация, которой располагает Комиссия по ценным бумагам и биржам, хранится в системе EDGAR. C помощью этой онлайн-системы все акционерные компании открытого типа подают квартальные и годовые отчеты о деятельности компании и финансовые отчеты. Любая неамериканская компания, в том числе из Китая, России и ЕС, зарегистрированная на фондовой бирже США, должна подавать отчетность о своей деятельности по всему миру, используя эту систему. Поэтому журналисты используют EDGAR как один из основных источников информации о корпорациях по всему миру.

Для начала можно воспользоваться ежегодными отчетами по форме 10-K, в которую вносится подробная история компании, прошедшие аудит финансовые отчеты, зарплата руководителей, описание товаров и услуг, ежегодный обзор организации, ее деятельности и рынков, на которых работает компания. Форма 10-Q — это ежеквартальный отчет с информацией о деятельности компании за предыдущие три месяца, аудит он не проходит. Отчеты по форме 8-K представляют собой дополнительную информацию о некоторых событиях, таких как банкротство, отчуждение активов, отставка руководителей и другие события, важные для инвесторов.

Документы инвестиционных компаний также находятся в EDGAR. Форма SEC 497 применяется инвестиционными компаниями. Отчет о дополнительной информации (SAI) является дополнительным документом к проспекту паевого инвестиционного фонда. В EDGAR также ведутся ежегодно обновляемые списки международных зарегистрированных и подотчетных компаний, то есть компаний с иностранным капиталом, которые обязаны подавать периодическую отчетность в США. Более подробную информацию см. в Руководстве EDGAR.

Многие предприятия зарегистрированы в штате Делавэр, поэтому лучше всего начать с Делавэрского управления по делам корпораций. Данные о бенефициарных владельцах тут не собираются, а в качестве номинальных директоров могут выступать «агенты по созданию компаний» (См. описание Transparency International).

Национальная ассоциация госсекретарей штатов может стать вашей отправной точкой для посещения веб-сайтов органов власти всех штатов США (выберите нужных штат и ищите «online business services» мелким шрифтом в нижней части страницы). Там вы найдете ссылки, например, на Поиск по корпорациям Калифорнии или Базу данных корпораций и юридических лиц штата Нью-Йорк. В реестре штата обычно можно получить дату регистрации компании, ее юридические адреса, а также имена директоров и должностных лиц.

Кроме того, базы данных, в которых можно найти корпоративную информацию из штатов США, ведут LLC University и Coordinated Legal Tech.

Panjiva — удобная для пользователя база данных по экспортно-импортным операциям. Для журналистов она бесплатна. Примечание: бренды могут отказаться от публичного раскрытия информации.

Подрядчиков правительства США ищите здесь.

Violation Tracker — поисковая система для отслеживания нарушений, разработанная Corporate Research Project. Она охватывает нарушения, связанные с банковскими операциями, защитой прав потребителей, ложными претензиями, охраной природы, заработной платой и рабочим временем, несправедливыми условиями труда, безопасностью и гигиеной труда, дискриминацией при приеме на работу, ценовыми сговорами, взяточничеством, и другие дела, инициированные более чем 40 федеральными регулирующими органами и всеми подразделениями Министерства юстиции с 2000 г.

Великобритания

Companies House — бесплатный ресурс, на котором представлена подробная информация о компаниях, в том числе:

  • Юридический адрес и дата регистрации
  • Настоящие и бывшие должностные лица
  • Документы в виде изображений
  • Данные по ипотеке
  • Предыдущие названия компании
  • Информация о несостоятельности
Канада

SEDAR — это канадский сайт с государственной отчетностью компаний, работающий с января 1997 года.

Франция

Infogreffe — Государственный реестр хозяйствующих субъектов — Реестр коммерческих судов предоставляет базовую информацию о компаниях бесплатно. На французском.

Германия

Реестр компаний на нескольких языках позволяет осуществлять бесплатный поиск, но некоторые документы предоставляются за плату.

Китай

Доступ к Национальной системе информации о предприятиях можно получить здесь. На китайском.

А здесь описание того, что там можно найти, подготовленное China Checkup.

Один из примеров: Данные о китайских компаниях были искользованы C4ADS, НПО из США, для подготовки отчета о системе финансирования разработки вооружений в Северной Корее. Среди прочего, в C4ADS заявили: «Данные о Dandong Hongri Diandang Co Ltd. из китайского хозяйственного реестра ясно указывают на то, что это совместное предприятие DHID и Dandong Kehua Economic Trade Co Ltd.»

Другие источники

Онлайн-поиск по корпоративным веб-сайтам и социальным сетям дает возможность обнаружить огромное количество информации.

Несколько предложений от профессиональных расследователей:

  • Поиск должностных лиц и директоров компаний. Ознакомьтесь с методами, изложенными в докладе Поиск бывших сотрудников, который был представлен на конференции GIJN 2017 года.
  • Поиск по LinkedIn. Попробуйте воспользоваться расширенным поиском, где, например, меню позволяет пользователям искать настоящих или бывших сотрудников. Просмотрите страницы компаний и отраслевые группы.
  • При поиске репортажей в СМИ обращайте внимание на деловые и специализированные издания. Попробуйте найти их с помощью Каталога периодических изданий Ульриха.
  • Найдите адрес и номер телефона компании. Затем ищите дополнительную информацию с помощью карт и просмотра изображений улиц.
  • Еще одной лазейкой для получения информации может стать корпоративная благотворительность. В США в этом помогут CitizenAudit, Nonprofit Explorer (Propublica) и Guidestar. В Великобритании см. Open Charities, CharityBase и государственный реестр благотворительности.
  • Свяжитесь с НКО — например, специализирующимися на борьбе с загрязнением окружающей среды или торговлей людьми — чтобы узнать, какой информацией они располагают. Violation Tracker — это поисковая система по корпоративным нарушениям в США.
  • Рассмотрите возможность обращения в отраслевые объединения, чтобы узнать о деятельности компании в необходимом контексте.

Дополнительные официальные источники для поиска

В каждой точке взаимодействия между правительством и коммерческим сектором могут создаваться общественно доступные данные.

Вот несколько идей о том, по каким взаимодействиям компаний с правительством можно произвести поиск:

  • Право собственности на землю — имена и описания
  • Земплепользование — строительство, зонирование и специальные разрешения
  • Экологическое регулирование — разрешения на сброс отходов, отчеты о выбросах и правоприменительные меры
  • Регулирование труда — регистрация сотрудников и трудовые споры
  • Судебные решения — раскрытие судебных разбирательств, возбужденных компанией и против нее
  • Финансовое регулирование — отчетность и принудительное исполнение
  • Интеллектуальная собственность — регистрация патентов и товарных знаков
  • Государственные контракты — информация о поданных заявках и полученных контрактах
  • Государственные субсидии — произведенные платежи
  • Политические пожертвования — взносы должностным лицам
  • Регистрация лоббирования — раскрытие информации о влиянии

Исходя из размышлений о том, в какой отрасли работает компания, можно обнаружить соответствующую информацию.

Например, в Open Oil имеется база данных из более чем двух миллионов общественно доступных документов, поданных нефтегазовыми и горнодобывающими компаниями в финансовые регулирующие органы по всему миру.

У Transparency International имеется инструмент для изучения общедоступных финансовых данных 20 крупнейших европейских банков. Также Transparency International составила Индекс корпоративной политической активности за 2018 год.

Протоколы судебных заседаний могут оказать бесценную помощь. Например, PACER ведет электронный архив федеральной судебной системы США, в том числе Верховного суда, апелляционных и окружных судов, а также судов США по делам о банкротстве.

Подумайте, какими законодательными и нормативными актами регулируется деятельность компании, и какие документы требуются для соблюдения их требований. Эти взаимосвязи будут сильно различаться в зависимости от региона и разновидности компании, но могут дать потенциальные подсказки.

Некоторые официальные решения или запросы на такие решения могут быть отражены в официальных правительственных изданиях. Для Европы: поищите на Open Gazettes — ресурсе, предоставляющем удобный доступ к европейским официальным бюллетеням.

Руководства для журналистов

В Интернете есть множество материала о том, как расследовать деятельность корпораций и разбираться в их финансовой отчетности.

Вот несколько статей для журналистов:

9 способов найти себе сюжет в корпоративном отчете (только три из которых связаны с цифрами) — заметка, опубликованная Полом Брэдшоу в 2020 году на блоге онлайн-журналистики.

Кому это выгодно? — доклад Ника Матиасона, основателя британсокого проекта Finance Uncovered, представленный на GIJC19.

Вдохновляющим источником идей является Краткое руководство расследователя компаний, составленное Филиппом Маттерой, директором Corporate Research Project в США. Оно написано еще в 2014 году, однако является весьма всеобъемлющим.

Как отследить деньги: советы по трансграничным расследованиям — проведенная GIJN сессия вопросов и ответов с редактором OCCRP Мирандой Патручич. Начало разговора:

GIJN: Каков ваш первый шаг, когда вам в руки попадает финансовая отчетность компании??

Миранда Патручич: Я задаю себе три вопроса:

  • Что есть на балансе и как оно туда попало?
  • Откуда деньги?
  • Что в разделе «Примечания»?

Кроме того, на конференции GIJC17 Патручич дала советы о том, как разобраться в финансовой отчетности. А на IJAsia18 она выступила с докладом Корпоративные преступления, налоговое мошенничество и коррупционные действия.

Посмотрите пособия Как разобраться в корпоративной отчетности и Расследования о компании: сделай сам, изданными британской группой Corporate Watch.

Статья Как редакция ведущего расселедовательского издания Китая ищет данные была написана для GIJN Хуанг Ченом, редактором данных пекинского издания Caixin Media.

Руководство журналиста-расследователя по отчетности компаний Раджа Байролии, второе издание, «предназначено для начинающих» и распространяется Центром расследовательской журналистики в Великобритании.

Следите за деньгами — пособие для журналистов, разоблачающих коррупцию. Это бесплатное руководство издано Международным центром для журналистов. Языки: английский, русский, грузинский.

Поиск и чтение баланса: основы бухгалтерского учета для журналистов — статья Дэвида Триллинга на сайте Journalist’s Resource, который ведет центр Шоренштейна.

Кто управляет компанией? — руководство по освещению вопросов корпоративного управления, подготовленное Глобальным форумом Всемирного банка по корпоративному управлению и Международным центром журналистов. Это обширный отчет за 2012 год с множеством советов, примеров и ресурсов.

Канадский журналист Дэвид Милстед представил на конференции IRE 2018 доклад Красные флажки и скрытые жемчужины в финансовых документах.

Джо Крэйвен МакГинти, которая ведет в The Wall Street Journal колонку The Numbers, выступила на конференции IRE в 2018 года с анализом информационно-поисковой работы, благодаря которой появился ряд значительных репортажей.

Келли Карр, внештатный журналист-расследователь и старший юрист Quinlan Partners, частной лицензированной расследовательской компании, выступила на IRE в 2018 году с докладом о том, как расследовать подставные компании.

Дополнительные ресурсы GIJN:

Это произведение защищено лицензией Международная лицензия Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0

Перепечатывайте наши статьи бесплатно по лицензии Creative Commons

Перепостить эту статью

Это произведение защищено лицензией Международная лицензия Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0


Material from GIJN’s website is generally available for republication under a Creative Commons Attribution-NonCommercial 4.0 International license. Images usually are published under a different license, so we advise you to use alternatives or contact us regarding permission. Here are our full terms for republication. You must credit the author, link to the original story, and name GIJN as the first publisher. For any queries or to send us a courtesy republication note, write to hello@gijn.org.

Читать дальше

Новости и аналитика

Глобальная хакерская угроза: Как журналисты-расследователи могут дать отпор

Директор Citizen Lab Рон Дейберт рассказал об угрозах цифровой безопасности, с которыми сталкиваются журналисты-расследователи, и дал рекомендации, как защитить свои устройства.

Награды Новости и аналитика

На GIJC23 названы лауреаты премии «Проливая свет» 2023 года

Расследования о нелегальной добыче полезных ископаемых в Венесуэле, системном бандитизме на северо-западе Нигерии, полицейском произволе в ЮАР, и наживе на COVID-19 в Северной Македонии стали победителями конкурса Global Shining Light Awards («Проливая свет»).

Методология

Использование спутниковых снимков в расследованиях

Спутниковые изображения – быстрый и экономный способ подтверждения фактов. Cпециальная советница по дистанционному зондированию лаборатории доказательств Amnesty International Мика Фарфур поделилась инструментами, которые она ежедневно использует в своей работе.

Советы и инструменты

Новые инструменты для мониторинга социальных сетей

Как узнать, кто стоит за вредоносной рекламой? Разоблачить конспирологов и влиятельных лиц, ответственных за дезинформацию? Репортёр GIJN Рован Филп разузнал подробности о новом бесплатном инструменте для мониторинга социальных сетей.